Gli agenti di cambio

Un broker è un individuo regolamentato, generalmente associato a una società di intermediazione o broker, che acquista e vende azioni e altri titoli a clienti istituzionali e al dettaglio attraverso una borsa valori o allo sportello in cambio di una commissione o commissione. Gli agenti di cambio sono noti per numerose designazioni professionali, a seconda della licenza in loro possesso, del tipo di titoli che vendono o dei servizi che offrono.

Gli agenti di cambio

Il primo agente di cambio iniziò a Roma, dove il primo acquisto e vendita registrati di azioni avvenne nel II secolo a.C. Dopo la caduta di Roma, l'intermediazione di borsa non è diventata una carriera realistica fino a dopo il Rinascimento, quando i titoli di stato venivano scambiati in città-stato italiane come Genova o Venezia. Nuove borse valori si aprirono nel XVI e XVII secolo, inclusa la Borsa di Londra, che fu aperta in un caffè nel 1698. Nel XIX secolo, negli Stati Uniti, la Borsa di New York aprì le sue porte sotto un albero di perline a New York City. 24 agenti di cambio hanno firmato l'Accordo Buttonwood, accettando di scambiare cinque titoli nell'ambito di tale albero di pulsanti.

In Canada, un agente di cambio viene chiamato "Rappresentante registrato" o " Consulente per gli investimenti ". Per ottenere la licenza di rappresentante registrato e quindi qualificarsi per offrire consulenza sugli investimenti e negoziare tutti gli strumenti ad eccezione dei derivati, una persona assunta da un'impresa di investimento deve aver completato il Canadian Securities Course (CSC), il Manuale di condotta and Practices (CPH) e il programma di formazione per consulenti per gli investimenti di 90 giorni (IATP). Entro 30 mesi dall'ottenimento della designazione di "rappresentante registrato", il dichiarante è tenuto a soddisfare i requisiti post-licenza per completare il corso Wealth Management Essentials (WME).

Un rappresentante registrato è inoltre tenuto a completare 30 ore di sviluppo professionale (conoscenza del prodotto) e 12 ore di formazione sulla conformità ogni tre anni, ciclo di formazione continua come stabilito dalla Canadian Investment Industry Regulatory Organization (IIROC) . Al fine di negoziare opzioni e / o futures, il Rappresentante registrato deve superare il Corso sui derivati ​​(DFC) oltre al Corso di licenza delle opzioni (OLC) e / o il Corso di licenza di futures (FLC) o, in alternativa, il Corso Licenza Derivative Basic Element Options (DFOL) per opzioni.

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